Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt hành chính đối với Công ty Quản lý Quỹ đầu tư MB (MBCapital) và Công ty Chứng khoán Sen Vàng do nhiều vi phạm trong hoạt động chứng khoán.
MBCapital, thuộc sở hữu của MBBank (91%), bị phạt 92,5 triệu đồng vì không tuân thủ tỷ lệ đầu tư. Theo báo cáo giám sát của BIDV chi nhánh Hà Thành, danh mục đầu tư của Quỹ Đầu tư trái phiếu MB đã vượt quá quy định trong nhiều thời điểm. Đây là dấu hiệu vi phạm trong quản lý tài sản với tổng giá trị 7.500 tỉ đồng do MBCapital quản lý tính đến tháng 9-2024.
Công ty Chứng khoán Sen Vàng bị phạt nặng hơn, tổng cộng 382,5 triệu đồng, do loạt vi phạm nghiêm trọng. Cụ thể, Sen Vàng không bố trí nhân sự và không duy trì bộ phận kiểm soát nội bộ, vi phạm quy định pháp luật về công bố thông tin, chậm trễ hoặc không công bố các báo cáo thường niên, báo cáo quản trị và báo cáo tài chính từ năm 2021 đến 2023. Công ty này còn không lưu trữ đầy đủ hồ sơ, chứng từ liên quan đến hoạt động kinh doanh, khiến Ủy ban Chứng khoán áp dụng tình tiết tăng nặng do vi phạm lặp lại nhiều lần.
Các biện pháp xử lý này nằm trong nỗ lực của Ủy ban Chứng khoán nhằm bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư, đảm bảo minh bạch trên thị trường chứng khoán và củng cố niềm tin thị trường trong bối cảnh cuối năm.
